被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事会,现提名凌华为南京茂莱光学 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与南京茂莱光学科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-009 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"、"茂莱光学"）于2024 年3月26日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司 在确保不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和募集资金使用 以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币3亿元（含3亿）的 部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保 本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存 款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议 通过之日起12个月内有效。 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签 署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为南 京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对茂莱光学 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股， 每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69 ...

2、聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会审计委员会第十一次会议、第 三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于改聘会计师事务所的议案》，同意聘请公证天业为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独 立意见。 二、执业记录 （一）基本信息 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的有关规定，公司对公证天业 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为公证天业资质等方面合规有效，审计过程中坚持以客观的态度进行 独立审计，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-010 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 至 2024 年 4 月 22 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 22 日 15 点 00 分 召开地点：江苏省南京市江宁开发区铺岗街 398 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规 定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技 股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市项目的保荐机构，负责茂莱光学持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 效执行了持续督导制度， | | | 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 | 保荐机构已与茂莱光学签 | | | | 订保荐协议，该协议明确 | | | | 了双方在持续 ...

2、变更日期：自董事会审议通过之日起执行。 1 3、变更原因：为了加强公司对现金的有效管控，公司实行对各子公司资金 统一调度。为客观、公正地反映个别报表的财务状况，简化公司与各子公司之间 的核算流程，公司拟对合并报表范围内关联方之间形成的应收款项由原账龄分析 组合变更为应收合并范围内关联方的款项组合，并由原账龄法分析计提预期信用 损失变更为单独对其预期信用损失进行测试，除有确凿证据表明其发生信用损失 外，不计提坏账准备。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-008 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于会计估计变更的议案》，同意公司对合并报表范围内关联方之间形成的应收款 项由原账龄分析组合变更为应收合并范围内关联方的款项组合，并由原账龄法分 析计提预期信用损失变更为单独对其预期信用 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人凌华于 2023 年 9 月起担任南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年，已于 2023 年 9 月任期届满离任。公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 凌华，女，1981 年生，中国国籍，无 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人陆冬梅于 2023 年 9 月起担任南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年，已于 2023 年 9 月任期届满离任。公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 陆冬梅，华泰证券退休职工，女，196 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提 高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、规范性文件和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行 审核职责。公司不 ...