南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人蔡啟明作为南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2023 年 1 月至 9 月任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 我因公司上市前担任独董且连续任职六年，于 2023 年 9 月任期届满离任。 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、陆冬梅、王云霞为 第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 蔡啟明，男，1964 年出生，中 ...

| 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 2 | 内部控制自评报告 | 3-8 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国,江苏,无锡 Wuxi. Jiangsu. China 总机:86 (510) 68798988 Tel: 86 (510) 68798988 传真:86(510) 68567788 电子信箱:mail@gztycpa.cn Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 南京茂莱光学科技股份有限公司 内部控制审计报告 苏公 W[2024]E1026 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 无锡 录 内部控制审计报告 南京茂莱光学科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了南京茂莱光学科技股 ...

一、独立董事基本情况 我因公司上市前担任独董且连续任职六年，于 2023 年 9 月任期届满离任。 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、陆冬梅、王云霞为 第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 乐宏伟，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中 欧国际工商管理学院毕业。1985 年 7 月至 1988 年 12 月，任江苏省司法厅律师 管理处科员、律师；1988 年 12 月至 1989 年 12 月，任江苏省盐都县北龙港镇镇 长助理；1990 年 1 月至 1994 年 2 月，任江苏省司法厅律师管理处、公证管理处、 江苏对外经济律师事务所副主任科员、主任科员、律师；1994 年 2 月至 2000 年 2 月，任华泰证券有限责任公司（现华泰证券股份有限公司）法律室、稽查监察 部、资产保全办公室主任、总经理；现任江苏金禾律师事务所首席合伙人及主任 律师、南京市高新技术风险投资股份有限公司监事、深圳市中新赛克科技股份有 限公司独立董事、南京泉峰汽车 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人凌华,已充分了解并同意由提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事 会提名为南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任南京茂莱光, 学科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-007 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反 映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度的财务状况及 经营成果，基于谨慎性原则，公司 2023 年度相关资产计提减值准备的相关情况 公告如下： 一、 2023 年度计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生 资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度计提的资产减值准备为 1,584.29 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 计提减值金额 | 备注 | | --- ...

关于 2023 年年度利润分配预案的公告 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-006 南京茂莱光学科技股份有限公司 一、利润分配预案内容 根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（苏公 W[2024]A142 号），公司 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币 46,723,751.80 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末可供分配利润为人民币 140,354,391.36 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 6.5 元（含税）。截至 2024 年 3 月 26 日，公司总股本 52,800,000.00 股，以此计算合计拟派发现金红利 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股派发现金红利 0.65 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事凌华、陆冬梅、王云霞的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事凌华、陆冬梅、王云霞的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守, 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 公证天业创立于 1982 年,是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务 审计资格的会计师事务所之一。2013年 9 月 18 日,转制为特殊普通合伙企业。注册地址为无锡 市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室，首席合伙人为张彩斌。 截至 2023年 12月 31日,公证天业合伙人数量 58 人,注册会计师人数 334 人,签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 14 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-003 南京茂莱光学科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九 次会议通知于 2024 年 3 月 15 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2024 年 3 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 7 人， 实到董事 7 人，会议由董事长范浩先生主持。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 该议案在提交至董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过。 公司董事会对该议案进行了认真审核，发表了同意意见，并同意公布前述定 期报告。 具体内 ...

我因公司上市前担任独董且连续任职六年，于 2023 年 9 月任期届满离任。 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、陆冬梅、王云霞为 第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人蔡建文作为南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，在 2023 年 1 月至 9 月任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）参加董事会及股东大会会议情 ...