南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-002 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通总数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流 通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部 ...

一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱光学 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司 获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海 证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及 3 名股东，持有 限售股共计 3,600,000 股，占公司股本总数的 6.8182%，锁定期为自公司股票上市之日 起 12 个月。 本次上市流通的限售股将于 2024 年 3 月 11 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技股份 有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （线上交流） 华安基金、诺安基金、平安资管、信达澳亚基金、中金公 参与单位名称 司、中信证券、太平洋保险、汇添富基金、中泰电子、信达 证券、百年保险资管 时间 2024年1月23日 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 董事长 范浩 董事、总经理 范一 上市公司接待 副董事长、副总经理 宋治平 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责对茂莱光学的持续督导工作。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规的规定，中金公司作为正在履行茂莱光学持续督导工作的保荐机构，对 公司2023年3月9日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：刘帆、唐加威 （三）现场检查时间：2023年12月20日 （四）现 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-009 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （线上交流） 2023年11月30日 申万宏源、易方达基金 参与单位名称 2023年12月1日 前海联合基金、国信证券 2023年11月30日 时间 2023年12月1日 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 董事长 范 浩（参加部分场次） 上市公司接待 董事会秘书 顾 月 人员姓名 证券事务代表 施津煜 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-008 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 √其他 （线上交流） 2023年11月16日 华鑫证券、格传基金、信达证券、银河 基金、国海富兰克林基金、上银基金、中海基金、晨燕资 产、坚果基金、泰旸资产、观富资产、宁涌富基金、贝莱德 参与单位名称 基金、上海九方云智能科技有限公司 2023年11月17日 银华基金、中信证券、汇添富基金、天 弘基金、长信基金、财通资管、源乐晟 2023年11月16日（现场调研） 时间 2023年11月17日（部分场次是线上交流） ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-045 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 国公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及《上市公司股东大会规则》等法 律、法规和规范性文件的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,029,103 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,029,103 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占 ...

北京安杰世泽律师事务所 关于 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 1 北京安杰世泽律师事务所 法律意见书 北京安杰世泽律师事务所 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 （八）出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 致：南京茂莱光学科技股份有限公司 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 13 日召开。北京安杰世泽律师事 务所（以下简称"本所"）受公司委托，指派沈浩律师、朱国栋律师（以下简称"本 所律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的规定，及《南 京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南京茂莱 光学科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 的规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决 程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 为出具本法律意 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-007 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 √其他 （线上交流） 2023年11月09日 博时基金、国联基金、平安资产、中泰 证券、中欧基金、东方证券 参与单位名称 2023年11月10日 安信证券、汇添富基金、长江电子、融 通基金 2023年11月09日（部分场次是线上交流） 时间 2023年11月10日（现场调研） 地点 江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 财务总监 郝前进 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 6 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 8 | | | 议案一：关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案 8 | 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 南京茂莱光学科技股份有限公司 六、股东大会推选计票、监票人选，表决结果由计票、监票人员推选代表 当场公布表决结果。 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。股东大会的议 案采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权，每一股份享有一票表决权。 八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，请现场出席的 ...