海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719 号）的批复，湖南金博碳素股份有 限公司（以下简称"金博股份"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 2,000.0000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 47.20 元，募集资 金总额为人民币 94,400.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 86,527.21 万元。本次发行证券已于 2020 年 5 月 18 日在上海证券交易所科创板 上市。经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1984 号）的批复，公 司向不特定对象发行 599.9010 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每 张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总额为人民币 59,990.10 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金净额为人民币 59,423.83 万元。本次发行证券已于 20 ...

湖南金博碳素股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-020 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过如下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年，监事会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，认真履职，对公司重 大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检 查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管 理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司利益和股东权益，促 进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合 法律、法 ...

湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]5767-1 号 目 录 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告- l 2023 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告- 3 码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的 *册会计师行业缔一监管平台（htm://acc.mof. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]5767-1 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")董事会编制的 《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 一、管理层的责任 金博股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证监会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券 交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格 式指引规定编制《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》,并保证其内容真实、准确、 完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘洪波） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《湖南金博碳素股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为湖南金博碳素股份有 限公司（以下简称"公司"、"金博股份"）现任独立董事，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情 况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘洪波先生，男，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历、博士学位，教授。毕业于湖南大学炭素材料专业，在湖南大学从事 教学和炭石墨材料研究工作，先后获得硕士、博士学位，历任湖南大学化学 化工学院材料系主任、湖南大学材料学院无机材料系主任、副院长。2021 年 4 月至今，任金博股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门 ...

湖南金博碳素股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5767-3 号 日 录 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管买台（brmy/ / / - 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是金博股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5767-3 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 天职业字[2024]5767-3 号 [此页无正文] 四年四月 日 0108021235 中国注册会计师: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等要求，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事陈一鸣先生、刘洪波先生、曾蔚女士的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 湖南金博碳素股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查独立董事陈一鸣先生、刘洪波先生、曾蔚女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（曾蔚） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《湖南金博碳素股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为湖南金博碳素股份有 限公司（以下简称"公司"、"金博股份"）现任独立董事，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情 况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曾蔚，女，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士学 位，副教授，会计师。2002 年 6 月至今，任中南大学商学院副教授，2023 年 10 月至今，任金博股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会担任召集人，在董事会薪酬与考核委员会担任 委员。 （三）独立性情况说明 作为公司独立董事， ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-021 湖南金博碳素股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股，不派发现 金红利，不送红股。 1、公司2023年年度拟不派发现金红利，不送红股。根据《上市公司股份回购 规则》第十六条规定，"上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式 回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。"报告期 内，公司以集中竞价方式回购公司股份金额为 152,200,731.19 元（不含交易费用）， 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为 75.17%。 2、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账 户中股份为基数转增股份，拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股。截至 本公告披露日，公司总股份数为 137,630,221 股，回购专用证券账户中的股份 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-029 湖南金博碳素股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：湖南省长沙市岳麓区小石塘路 79 号一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2024 年 5 月 20 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-025 湖南金博碳素股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分 募投项目延期的议案》，同意公司本次部分募投项目延期。上述延期未改变募投项 目实施主体、募集资金用途及投资项目规模，保荐机构海通证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确同意的核查意见，本事项无需提交公司 股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 3 月 24 日经上海证券交易所科创板上市审核中心审议通过，并于 2022 年 5 月 17 日中国证监会出具《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可（2022）1013 号），公司向特定对象发行人民币普通 股（A 股）11,629,685 股，发行价格为每股人民币 2 ...