中信证券股份有限公司 关于公司内幕信息知情人登记制度的制定 和执行情况的核查意见 上市公司执行的内幕信息知情人登记管理制度，符合《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、 规章制度以及上市公司《章程》《信息披露管理办法》等规定。 上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保 密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，上市公司已于 2023 年 10 月 20 日披露了《关于筹划发行股份购买资产的一般风险提示暨公司 股票复牌的提示性公告》，并于 2023 年 11 月 18 日、2023 年 12 月 16 日、2024 年 1 月 13 日、2024 年 2 月 8 日、2024 年 3 月 8 日、2024 年 4 月 8 日披露了进 展公告。 上市公司与本次交易的相关方签订了保密协议，均采取了严格的保密措施， 上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息知情 人名单向深圳证券交易所进行了上报。 此外，上市公司还制作了《重大 ...

沈阳机床股份有限公司董事会 关于本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》 第十二条情形的说明 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次重组"）。 根据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产 重组相关股票异常交易监管》第十二条的规定，上市公司董 事会就本次交易相关主体是否存在不得参与任何上市公司 重大资产重组情形作出如下说明： (本页无正文，为《沈阳机床股份有限公司董事会关于本次 重组相关主体不存在<上市公司监管指引第 7 号-上市公司重 大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条情形的说明》 之盖章页) 2 沈阳机床股份有限公司 2024 年 7 月 22 日 本次重组相关主体（包括公司及其董事、监事、高级管 理人员，公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司控股股东控制的机构，交易对方及 ...

在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺 中信证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）担任沈阳机床股份 有限公司（以下简称"上市公司"或"沈阳机床"）本次交易的独立财务顾问， 对《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 （草案）（修订稿）》出具了核查意见。本独立财务顾问在充分尽职调查和内核的 基础上作出以下承诺： 1、本独立财务顾问与本次重组所涉及的交易各方均无其他利益关系，就本 次交易所发表的有关意见是完全独立进行的； 2、本独立财务顾问核查意见所依据的文件、材料由交易各方提供。交易各 方均已出具承诺，对所提供信息的真实、准确、完整负责，保证该等信息不存在 虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性 承担个别和连带的法律责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险和责任； 3、本独立财务顾问已按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定履行尽 职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与沈阳机床和交易对方披露的文 件内容不存在实质性差异； 中信证券股份有限公司 5、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具意见 的重大资产重组方案符合法 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 上市地：深圳证券交易所 沈阳机床股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案） 摘要（修订稿） | 相关方 | 名称 | | --- | --- | | 发行股份购买资产交易对方 | 通用技术集团沈阳机床有限责任公司 | | | 通用技术集团机床有限公司 | | 募集配套资金交易对方 | 不超过 名特定投资者 35 | 沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）摘要（修订稿） 声明 二〇二四年七月 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，因本次 交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者在评价本次交易时，除重组报告书及其摘要内容以及与重组报告书 及其摘要同时披露的相关文件外，还应认真考虑重组报告书及其摘要披露的各 项风险因素。投资者若对重组报告书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股 票经纪人、律师、专业会计师或其它专业顾问。 独立财务顾问 本部分所述词语或简称与重组报告书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证重组报告书及其摘要内容的 真实、准确、 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 本次交易前 12 个月购买、出售资产的核查意见 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"） 的规定：上市公司在 12 个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其 累计数分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资产 重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）对《重组管理办法》第十三条第一款规定的重大 资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易 方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其 他情形下，可以认定为同一或者相关资产。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床""上市公司""公司"）拟通过 发行股份的方式购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司持有的沈阳中捷航空航 天机床有限公司 100%股权、沈阳机床中捷友谊厂有限公司 100%股权和通用技术 集团机床有限公司持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45%股权，同时向不超过 35 ...

预计净利润为负值 2024 年半年度业绩预告 一、本期业绩预计情况 （一）业绩预告期间 （二）业绩预告情况 二、与会计师事务所沟通情况 公司本次业绩预告未经会计师事务所审计。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-28 沈阳机床股份有限公司 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 1 月 1 日-2024 年 6 月 30 日 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------|--------------------------------------|--------|---------------| | 项目 | 本报告期 上年同期 | | | | 归属于上市公司股 东的净利润 | 亏损： 7,000.00 万元– 9,000.00 万元 | 亏损： | 5,939.71 万元 | | 扣除非经常性损益 后的净利润 | 亏损： 8,000.00 万元– 10,000.00 万元 | 亏损： | 8,659.27 万元 | | 基本每股收益 | 亏损： ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-27 沈阳机床股份有限公司关于 高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 近日公司收到刘晓春先生向董事会提交的书面辞职报 告，刘晓春先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务。辞 去上述职务后，刘晓春先生仍在公司担任其他职务，其辞职 报告自送达公司董事会时生效。截至本公告日，刘晓春先生 不持有本公司股份。 刘晓春先生在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，为公司的 持续发展作出了积极贡献。公司董事会对其为公司发展所作 出的贡献表示衷心感谢！ 沈阳机床股份有限公司 董事会 二〇二四年五月二十九日 ...

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2023 年度股东大会的 法 律 意 见 书 金同沈券字（2024）第 0510 号 中国﹒沈阳市沈河区友好街 10-1 号 新地中心 61 层 电话：86-24-23342988 传真：86-24-23341677 金诚同达律师事务所 沈机股份 2023 年度股东大会法律意见书 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 金同沈券字（2024）第 0510 号 致：沈阳机床股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳机床股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所赵程涛、黄潇然两位律师（以下简称 "本所律师"）出席并见证贵公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下 简称"《网络投票实施细则》"）等法律、法规和规范性文件及现 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-26 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次股东大会未出现否决议案。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间：现场会议召开时间为：2024 年 5 月 10 日 （星期五）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为2024年5月10日9:15—9:25,9:30— 11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15 至 2024 年 5 月 10 日 15:00 期间的任意时间。 2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室 3.召开方式：现场投票及网络投票 4.召集人：公司董事会 5.主持人：董事长安丰收 6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规 定 （二）会议出席情况 沈阳机床股份有限公司二〇二三年度股东大会的股东 及股东授权委托代表共 86 名，代表股份 1,125,936,75 ...

上海市方达律师事务所 关于沈阳机床股份有限公司本次交易相关内幕信息 知情人买卖股票情况的自查报告的 核查意见 2024 年 5 月 上海市方达律师事务所 核查意见 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com | 中国上海市石门一路 288 号 | 电子邮件 | E-mail: email@fangdalaw.com | | --- | --- | --- | | 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 | 电 话 | Tel.: +86-21-2208 1166 | | 邮政编码：200041 | 传 真 | Fax.: +86-21-5298 5599 | 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 关于沈阳机床股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖 股票情况的自查报告的核查意见 致：沈阳机床股份有限公司 上海市方达律师事务所(以下简称"本所")是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。本所受沈阳机床股份有限公司(以下简称"沈阳 ...