股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-25 沈阳机床股份有限公司关于本次交易 相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"或"上市公司"） 拟向通用 技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称"通用沈机集团"）发行股份购买其 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司（以下简称"中捷厂"）100%股权、沈阳中 捷航空航天机床有限公司（以下简称"中捷航空航天"）100%股权，拟向通用技 术集团机床有限公司（以下简称"通用机床公司"）发行股份购买其持有的天津 市天锻压力机有限公司（以下简称"天津天锻"）78.45%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"），根据 《上市公司重大资产重组管理办法（2023 年修订）》《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2023 年修订）》《监管 规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定，对本次交易相关内幕信息知情 人二级市场买卖上市公司股票的情 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖 股票情况的自查报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"或"上市公司"）本次重大资产 重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法（2023 年修订）》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重 组（2023 年修订）》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定， 对本次交易相关内幕信息知情人二级市场买卖上市公司股票的情况进行了核查， 具体如下： 一、本次重组事宜的内幕信息知情人自查期间 本次重组事宜的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：2023 年 3 月 27 日至 2024 年 4 月 2 日（以下简称"自查期间"）。 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其董事、监事、高级 管理人员或主要负责人，上市公司的控股股东及其相关知情人员，交易对方及其 董事、监事、高级管理人员或主要管理人员或主要负责人，标的资产及其董事、 监事、高级管理人员或主 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-24 沈阳机床股份有限公司 关于收到国务院国资委《关于沈阳机床股份有限公司 资产重组和配套融资有关事项的批复》的公告 沈阳机床股份有限公司董事会 2024 年 5 月 7 日 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）拟向通用技 术集团沈阳机床有限责任公司发行股份购买其持有的沈阳中捷 航空航天机床有限公司 100%股权、沈阳机床中捷友谊厂有限公 司 100%股权，拟向通用技术集团机床有限公司发行股份购买其 持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45%股权，同时向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开第十届董事会第六次会议及 第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于沈阳机床股份有 限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议 案》等与本次交易的相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日刊登的相关公告。 近日，公司收到控股股东中国通用技术（集团）控股有限 责任公司 ...

中信证券股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沈阳机床 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：石建华 | 联系电话：18601211492 | | 保荐代表人姓名：伍玉路 | 联系电话：15101661557 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据沈阳机床2023年内控自我评价报告、 2023年度内部控制鉴证报告，发行人有效执行 | | | 了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集 ...

中信证券股份有限公司关于 沈阳机床股份有限公司非公开发行股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 一、发行人基本情况 | 公司名称 | 沈阳机床股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 000410.SZ | | 总股本 | 股（截至 年 月 日） 2,064,746,603 2023 12 31 | | 注册地址 | 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 | | 办公地址 | 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 | | 法定代表人 | 安丰收 | | | 机械设备制造，机床制造，机械加工，进出口贸易（持证经营）；国内 一般商业贸易（国家专营、专卖、专控除外）批发、零售；代购、代销、 | | | 代储、代运；经济信息咨询服务；承包境外机械行业工程及境内国际招 | | 经营范围 | 标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外 | | | 工程所需的劳务人员；普通货运；设备租赁；珠宝首饰及黄金饰品加工、 | | | 销售；黄金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 | | | 经营活动。） ...

（一） 财务报表 沈阳机床股份有限公司 2024 年第一季度报告 | --- | --- | --- | |----------------------------|-------------------|-------------------| | | | | | | | | | 非流动负债合计 | 613,721,265.24 | 616,627,867.48 | | 负债合计 | 2,166,943,154.71 | 2,182,885,969.20 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 2,064,746,603.00 | 2,064,746,603.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 5,530,083,578.44 | 5,530,083,578.44 | | 减：库存股 | 4,479,746.00 | 4,479,746.00 | | 其他综合收益 | 3,550,194.30 | 3,440,796.90 | | 专项储备 | 14,900,553.74 | 13,575,036.81 | | 盈余公积 | ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：沈阳机床 保荐代表人姓名：石建华 联系电话：18601211492 保荐代表人姓名：伍玉路 联系电话：15101661557 现场检查人员姓名：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间： 2024 年 4 月 9 日：石建华、宋璨江 2024 年 4 月 10 日：石建华、伍玉路、宋璨江 2024 年 4 月 11 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 2024 年 4 月 12 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及股东大会、董事会 及监事会会议资料等信息披露文件；取得上市公司董事、监事、高级管理人员名 单；访谈公司相关人员了解公司基本制度的执行情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2. ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司2023年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 沈阳机床股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵公司持续督导保荐人， 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有关要求， 对贵公司履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、根据公司《2023 年年度报告》，2022 年度和 2023 年度扣非归母净利分别 为-18,642.35 万元和-24,764.75 万元，同比下降 32.84%；主要系机床下游行业景 气度下降导致机床行业企业营业收入整体下滑，同时营业成本中固定成本未能同 比下降导致公司亏损增加。提请公司关注未来主营业务发展情况，防控业绩下滑 风险，采取切实可行的措施，开拓客户，控制成本，提高产品竞争力，提升公司 经营业绩水平。 2、2019 年公司实施司法重整以来，中国通用技术（集团）控股有限责任公 司（以下简称"通用技术集团"）成为公司的控股股东。通用技术集团旗下拥有 通用技术集团机床工程研究院有限公司、通用技术齐齐哈尔二机床有限责任公 司、通用技术集团大 ...

沈阳机床股份有限公司关于召开 2023 年度业绩网上说明会并征集问题的公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露 了公司《2023 年年度报告》及其摘要，为便于广大投资者进一 步了解公司情况，公司拟通过全景网举行 2023 年度业绩网上说 明会，具体安排如下: 一、业绩说明会安排 1.会议时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-16:00。 2.会议召开方式：网络远程方式。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-22 二、征集问题事项 为充分保障中小投资者权益、提升交流的针对性，现就公 司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广大投资 者可在 2024 年 4 月 25 日 （ 星 期 四 ） 17 ： 00 前访问 （https://ir.p5w.net/zj/），或扫描下方二维码，进入问题 征集专题页面。公司将在 2023年度业绩说明会上，对投资者 普遍关注 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-21 沈阳机床股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的补充说明 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、关于召开 2023 年度股东大会的补充说明事项 为进一步便于开展网络投票，本次通知对原股东大会 通知"二、会议审议事项"中提案编码进行了修改，其他内 容没有变化。 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案：本次股东大会所有议案 √ 1.00 《2023 年度董事会工作报告》 √ 2.00 《2023 年度监事会工作报告》 √ 3.00 《2023 年度报告及摘要》 √ 4.00 《2023 年度决算报告》 √ 5.00 《2023 年度利润分配预案》 √ 6.00 《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机 集团租赁业务额度暨关联交易的议案》 √ 7.00 《关于授权管理层办理 2024 年度授信额度的议案》 √ 8.00 《2024 年度预计日常关联交易的议案》 √ 9.00 《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金符合相关法律、法 ...