中信证券股份有限公司 在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺 中信证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）担任沈阳机床股份 有限公司（以下简称"上市公司"或"沈阳机床"）本次交易的独立财务顾问， 对《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 （草案）》出具了核查意见。本独立财务顾问在充分尽职调查和内核的基础上作 出以下承诺： 1、本独立财务顾问与本次重组所涉及的交易各方均无其他利益关系，就本 次交易所发表的有关意见是完全独立进行的； 2、本独立财务顾问核查意见所依据的文件、材料由交易各方提供。交易各 方均已出具承诺，对所提供信息的真实、准确、完整负责，保证该等信息不存在 虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性 承担个别和连带的法律责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险和责任； 3、本独立财务顾问已按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定履行尽 职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与沈阳机床和交易对方披露的文 件内容不存在实质性差异； 4、本独立财务顾问已对上市公司的交易对方披露的文件进行充分核查，确 信披露文件的内容和格式符合要求； ...

约定。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次交易"）。 现公司董事会就本次交易中的保密措施及保密制度说 明如下： 一、本次交易筹划之初，为了维护投资者利益，避免对 公司证券交易造成重大影响，公司已及时向深圳证券交易所 申请股票停牌并披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌 公告》（公告编号：2023-53）、《关于筹划发行股份购买 资产的停牌进展公告》（公告编号：2023-54）。 二、公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时， 采取了必要且充分的保密措施，严格执行公司保密制度，参 与项目商议的人员仅限于少数核心人员，限定了相关敏感信 息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。 三、公司已根据《上市公司监管指引第5号－－上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，履行了保密 和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息的泄露，同时建 立了内幕信息知 ...

沈阳机床股份有限公司董事会 关于本次重组相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》 第十二条情形的说明 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公 司"）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称"本次重组"）。 根据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产 重组相关股票异常交易监管》第十二条的规定，上市公司董 事会就本次交易相关主体是否存在不得参与任何上市公司 重大资产重组情形作出如下说明： 本次重组相关主体（包括公司及其董事、监事、高级管 理人员，公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司控股股东控制的机构，交易对方及其董事、监事、高级管 理人员，交易对方控股股东及上述主体控制的机构，为本次 重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，以 及参与本次重组的其他主体）不存在因涉嫌本次重组相关的 内幕交易被立案调查或者立案侦查的情况，最近36个月内不 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-05 沈阳机床股份有限公司 重大资产重组进展公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日披露《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易预案及其摘要的议案》，预案及其摘 要中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序 进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容，并注意 投资风险。 2.截至本公告披露日，除本次重组预案披露的风险因素外， 公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本 次重组或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项，本次 重组工作正在有序推进中。 一、本次交易的基本情况 公司拟向通用技术集团沈阳机床有限责任公司发行股份购 买其持有的沈阳中捷航空航天机床有限公司 100%股权、沈阳机 床中捷友谊厂有限公司 100%股权，拟向通用技术集团机床有限 公司发行股份购买其持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45% 股权，同时向不超过 35 名特定对象发行股 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-04 沈阳机床股份有限公司 重大资产重组进展公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日披露《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易预案及其摘要的议案》，预案及其摘 要中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序 进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容，并注意 投资风险。 2.截至本公告披露日，除本次重组预案披露的风险因素外， 公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本 次重组或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项，本次 重组工作正在有序推进中。 一、本次交易的基本情况 公司拟向通用技术集团沈阳机床有限责任公司发行股份购 买其持有的沈阳中捷航空航天机床有限公司 100%股权、沈阳机 床中捷友谊厂有限公司 100%股权，拟向通用技术集团机床有限 公司发行股份购买其持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45% 股权，同时向不超过 35 名特定对象发行股 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-01 沈阳机床股份有限公司 重大资产重组进展公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日披露《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易预案及其摘要的议案》，预案及其摘 要中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序 进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容，并注意 投资风险。 2.截至本公告披露日，除本次重组预案披露的风险因素外， 公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本 次重组或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项，本次 重组工作正在有序推进中。 一、本次交易的基本情况 公司拟向通用技术集团沈阳机床有限责任公司发行股份购 买其持有的沈阳中捷航空航天机床有限公司 100%股权、沈阳机 床中捷友谊厂有限公司 100%股权，拟向通用技术集团机床有限 公司发行股份购买其持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45% 股权，同时向不超过 35 名特定对象发行股 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-02 沈阳机床股份有限公司重大诉讼公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、本次诉讼事项受理的基本情况 沈阳机床股份有限公司（以下简称"沈阳机床"或"公 司"）于近日收到法院送达的《民事起诉状》。现将有关情 况公告如下。 二、案件基本情况 （一）案件一 1.诉讼各方当事人 原告：莒南县人民政府 被告一：沈阳机床股份有限公司 被告二：优尼斯智能制造谷临沂有限公司 2.诉讼请求 （1）请求法院确认原告莒南县人民政府与公司签订的 《沈阳机床·莒南 5D 智能谷合作协议》于 2020 年 7 月 14 日 已经解除。 （2）请求被告优尼斯智能制造谷临沂有限公司偿还原 告莒南县人民政府的人民币 5,000 万元及逾期还款利息(自 2020 年 7 月 14 日起到偿还完毕时止，按照年利率 3.85%计 算)。 （3）请求公司就 5,000 万元及利息损失（以 5,000 万元 为基数，自 2020 年 7 月 14 日起到偿还完毕时止，按照年利 率 3.85%计算）金额承担连带责任。 （4）请求被 ...

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法 律 意 见 书 金同沈券字（2023）第 1228 号 中国﹒沈阳市沈河区友好街 10-1 号 新地中心 61 层 电话：86-24-23342988 传真：86-24-23341677 金诚同达律师事务所 沈机股份 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 金同沈券字（2023）第 1228 号 1 金诚同达律师事务所 沈机股份 2023 年第二次临时股东大会法律意见书 和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本《法律意见 书》的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 本所律师仅根据本《法律意见书》出具日前发生或存在的事实及有关的法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。 致：沈阳机床股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳机床股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所冯宁、黄潇然两位律师（以下简称"本 所律师"）出席并 ...

二〇二三年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2023-87 沈阳机床股份有限公司 特别提示：本次股东大会未出现否决议案。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间：现场会议召开时间为：2023 年 12 月 28 日 （星期四）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15— 9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15 至 2023 年 12 月 28 日 15:00 期间的任意时间。 2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室 3.召开方式：现场投票及网络投票 4.召集人：公司董事会 5.主持人：徐永明 6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规 定 1.《关于拟续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意 1,010,742,909 股，反对 3,100 股，弃 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2023-86 沈阳机床股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 根据《沈阳市财政局关于下达市国资委专项资金的通知》【沈 财指企（2023）1751 号】文件，沈阳机床股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日收到产业扶持资金 20,000 万 元。该笔产业扶持资金与公司日常经营活动相关，属于与收益相 关的政府补助，以上金额占公司 2022 年经审计归属于上市公司 股东的净利润的 776.52%。本次政府补助具有偶发性，是否持续 存在不确定性。 二、补助的类型及其对上市公司的影响 1．补助的类型 3．补助对公司的影响 上述资金的取得预计对损益影响额为 20,000 万元。 4．风险提示和其他说明 上述政府补助的会计处理及最终对公司损益的影响以注册 会计师年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风 险。 三、备查文件 1．有关补助的政府批文； 2．收款凭证。 根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资 ...