四川泸天化股份有限公司 2023 年度独立董事益智述职报告 作为四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律规定和《公 司章程》的规定（以下简称"法律规定"），在 2023 年度工作 中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司相关会议，关注公 司经营状况及重大事项，认真审议董事会及各专业委员会各 项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 本人益智，生于 1971 年 7 月，上海财经大学金融学专 业毕业，全日制研究生学历，金融学博士学位、中国社会科 学院金融所金融学博士后。曾任上海证券报专题部记者编辑、 研究部副主任，浙江工商大学金融学院副教授；现任浙江财 经大学金融学院、中国金融研究院教授、博士研究生导师， 浙江财经大学校学术委员会委员，致公党中央经济委会委员。 （二）关于独立性情况说明 经自查，本人符合中国证 ...

四川泸天化股份有限公司 胡成明、汪伟、张琦 关于监事会换届暨选举第八届监事会成员的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 七届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于监事会换届暨选举第八届监事会 成员的议案》。本议案尚须提请股东大会审议，公司第八届监事会任期自公司 2023 年度股东大会选举通过之日起三年。 一、第八届监事会成员候选人情况 根据《公司章程》规定，公司第八届监事会由 5 名成员组成，其中职工监事 2 名（已经公司第五届职工代表大会第二次团组长会议表决通过，具体内容详见 公司披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网的《四川 泸天化股份有限公司关于简洁、吕静松当选职工监事的公告》（公告编号： 2024-020））。本次监事会会议选举除职工监事外的 3 名候选人，具体如下： 上述 3 名非职工监事候选人（简历详见附件）如经股东大会选举通过，则第 八届监事会中由职工代表担任的监事的人数总计不低于公司监事总数的三分之 一。 二、备查文件 四川泸天化 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-022 四川泸天化股份有限公司 关于第七届监事会第二十七次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十七次会 议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日 15:30 在公司三号楼会议室如期召开。参加会议应到监事 5 人，亲自出席监事 5 人，会议由监事会主席罗航先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，合法有效。 二、监事会会议表决情况 会议以投票表决的方式通过以下议案： （一）《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）《2023 年度内部控制自我评价报告》 经审核，监事会认为董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》较 为准确、真实、完整，反映了公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实 际情况。公司遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了内部 控制制度 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-027 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 公司拟对《四川泸天化股份有限公司章程》第十三条、第七十八条、第二百零 一条进行修订，本次修订尚须提交股东大会审议批准，具体修订内容如下： 四川泸天化股份有限公司 四川泸天化股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 | 条目 | 原条款内容 | 修订后的条款内容 | | --- | --- | --- | | 第十三条 | 经公司登记机关核准，公司经营范 一般经营项目：（以下范围不含前置 | 经公司登记机关核准，公司经营范围 是： | | | 围是： | 将原第十三条修改为： | | | 许可经营项目：生产氨、氢、二氧 | | | | 化碳、甲醇、硝酸、四氧化二氮、氧、 | | | | | 危险化学品生产；肥料生产；合成纤维 | | | 氮、硝酸铵、氨溶液[10%＜含氨≤35%] | | | | （以上项目及期限以许可证为准）； | 制造；生态环境材料制造；金属加工机械制 | | | | 造；通用零部件制造；金属 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-021 四川泸天化股份有限公司 关于第七届董事会第三十八次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会办公室于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的方式向公司全体董事发出召开第七届董事会第三十八次会 议的通知。会议于 2024 年 4 月 23 日 15:30 在公司三号楼会议室如期召开。会议 应出席董事 9 人，亲自出席董事 9 人。会议由董事长廖廷君先生主持，会议的召 集、召开程序以及出席人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有 效。 二、董事会会议表决情况 会议以投票表决的方式通过以下议案： （一）《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）《2023 年度独立董事杨勇述职报告》 （六）《2023 年度报告及摘要》 本议案已经董事会审计委员会审议通过，具体内容详见同日公告。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见同日公告。 表 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-029 四川泸天化股份有限公司 关于拟为全资子公司及孙公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别风险提示： （一）宁夏和宁化学有限公司 1.被担保人名称：宁夏和宁化学有限公司 四川泸天化股份有限公司拟为全资子公司宁夏和宁化学有限公司、四川泸 天化进出口贸易有限公司、九禾股份有限公司及孙公司泸州九禾贸易有限公司 融资分别提供不超过 6 亿元、15 亿元、3 亿元及 5 亿元的连带责任担保，本次 担保是为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保，且需提交股东大会审议。 请广大投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）为保证全资子公司宁 夏和宁化学有限公司（以下简称"和宁化学"）、四川泸天化进出口贸易有限公 司（以下简称"进出口公司"）、九禾股份有限公司（以下简称"九禾股份"） 及孙公司泸州九禾贸易有限公司（以下简称"九禾贸易"）经营业务的融资需求， 拟为公司全资子公司和宁化学、进出口公司、九禾股份及孙公司九禾贸易向金融 机构申 ...

四川泸天化股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.原聘任的会计师事务所：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"四川华信"）。 2.拟聘任的会计师事务所：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"永拓"）。 3.变更会计师事务所原因：根据中华人民共和国财政部、国务院国资委、 证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会 证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-024 〔2023〕4 号）（以下简称：管理办法）的相关规定，四川华信提供审计服务已 超过 10 年，需进行会计师事务所的轮换，公司拟选聘永拓为公司 2024 年度审 计机构。 公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会）、董事会对本次变更会计 师事务所事项均无异议。本事项尚须提交公司股东大会审议。 四川泸天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 七届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于选聘公司 2024 年度审计机构的 议案》，同意聘任永 ...

四川泸天化股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专（2024）第 0334 号 四川泸天化股份有限公司全体股东： 1 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是泸天化股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了四 川泸天化股份有限公司(以下简称"泸天化股份")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 ...

四川泸天化股份有限公司独立董事谢洪燕 报告人：谢洪燕 2024 年 4 月 10 日 2023 年度独立性自查报告 本人谢洪燕，于 2017 年 8 月起任职四川泸天化股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度任职时间 为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。本人严格遵守《公 司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办 法》等法律规定以及《公司章程》对独立董事的任职要求， 持续保持独立性。2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其 | 是 | 否 |  | | | 配偶、父母、子女、主要社会关系； | | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分 之一以上或者是上市公司前十名股东中的自 | 是 | 否 |  | | | 然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百 | 是 | 否 |  | | | 分之五以上的股东或 ...

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2024-031 四川泸天化股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）会议名称：2023 年度股东大会 （二）会议召集人：四川泸天化股份有限公司董事会 （四）会议的召开日期和时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 6 月 20 日 15:00； 2.通过深圳证券交易所交易系统投票的时间：2024 年 6 月 20 日 9:15-9:25、 9:30-11:30，13:00-15:00； 3.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 6 月 20 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次年度股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方 式 。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公 ...