一、向特定对象发行股票募集资金的基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对中能电气拟 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 根据《中能电气股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称 "募集说明书"）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，及公司第五届董 事会第十二次会议审议通过的《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目 实际投入金额的议案》，募集资金使用计划如下： 三、前 ...

华创证券有限责任公司 1 常关联交易预计的议案》。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易基本概况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）及合并范围下属公 司结合实际经营发展需要，预计自 2024 年 5 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日拟向关 联方福建中能发展有限公司（以下简称"中能发展"）及福建中能电气实业有限公 司（以下简称"中能实业"）租赁场地，上述日常关联交易合计金额不超过 1295 万 元（含税，具体交易合同由交易双方根据实际发生情况在预计金额范围内签署）。 该额度授权自公司第六届董事会第十五次会议审议通过之日起至 2024 年度董事 会召开之日期间有效。截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度同类交易预计发 生总金额为 1,096.67 万元（含税），实际发生总金额为 565.44 万元（含税）。 公司第六届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议已就本次关联交易事项 进行了讨论，全体独立董事审议通过了本议案，并同意将该事项提交至董事会审 议。2024 年 4 月 23 日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于日常关联交易 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联专审字[2024]D-0170 号 中能电气股份有限公司全体股东： 关于中能电气股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等文件的规定要求编制专项说明是中能电气公司管理层的责任，这种责任包括 提供真实、合法、完整的鉴证材料，设计、实施和维护与专项说明编制相关的内部 控制，保证专项说明的真实、准确和完整以及不存在虚假记录、误导性陈述或重大 遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中能电气公司编制的上述专项说明 发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务，该准则要求我们遵守 中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对专项说明是否不存在重 大错报获取合理保 ...

华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等 有关规定，对中能电气拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的核查意见 根据中国证监会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号），公司于 2023 年 12 月向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）4,000, ...

中能电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对 2023 年募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2022 年向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行股 票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募集资金为人民币 392,567,928.46 元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到 位情况进行了审验，并于 2022 年 1 月 15 日出具 ...

财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《企业会计准则解释第 17 号》（财会[2023]21 号），《企业会计准则解释第 17 号》要求"关于流动负债与非流动负债的划分" "关于供应商融资安排的披露""关于售后租回交易的会计处理"内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 按照上述通知要求，公司对相关会计政策进行相应变更，并按照上述文件规 定的起始日开始执行上述企业会计准则。 2、变更前采用的会计政策 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第 六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于会计 政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，现将有关事项说 明如下： 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因 本次会计政策 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对上市公司及下属公司使用自有闲置资金 进行现金管理进行了核查，核查情况如下： 一、本次现金管理概述 （一）投资目的 在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，为提高资金利用率，最大限度 地发挥闲置自有资金的持续增值作用，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟 使用暂时闲置自有资金进行安全性高、流动性好的现金管理，提高闲置自有资金 的收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）投资额度 公司拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元自有闲置资金进行安全性高、流动性 好的现金管理。在上述额度内，资金可以在投资期限内进行滚动使用，且公司任 一时点进行现金管理的总额不得超过人民币 1.5 亿元。 公司将按照规定严 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 对深圳证券交易所《关于中能电气股份有 限公司申请向特定对象发行股票的审核问 询函》的回复（二次修订稿） 立信中联专复字[2021]D-0005 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目录 | 日 求 | | | --- | --- | | 间 题 | ( 4 июнинииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииииии « | | 间题 2 | 4. | | 间 题 3 | VI | 2-1 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对深圳证券交易所 《关于中能电气股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》的回复 （二次修订稿） 立信中联专复字[2021]D-0005 号 深圳证券交易所上市审核中心： 我们作为中能电气股份有限公司（以下简称公司或发行人）聘请的向特定对 象发行股票的审计机构，根据《关于中能电气股份有限公司申请向特定对象发行 股票的审核问询函》（审核函〔202 ...

中能电气股份有限公司 补充法律意见书（一） 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 创业板向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（一） 地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 19 楼 邮编：361001 电话：0592-2936688 传真：0592-2525625 电子邮箱：xiamen@yingkelawyer.com 网址：www.xmyingkelawyer.com 二〇二一年一月 3-1 中能电气股份有限公司 补充法律意见书（一） 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 创业板向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（一） 致：中能电气股份有限公司 本所受中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"）的委托，作为中能 电气本次向特定对象发行股票的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《中 华人民共和国律师法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所 证券法律业务执业规则（试行）》《管理办法》《编报规则 12 号》等法律、法 规、规范性文件及中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，已于 2020 年 11 月 20 日出具了 ...

股票简称：中能电气 股票代码：300062 转债简称：中能转债 债券代码：123234 中能电气股份有限公司 创业板向不特定对象发行 可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号） 二〇二四年二月 重要声明 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"、"受托管理人"）编制本报告 的内容及信息来源于中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"公司"或"发 行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向华创证券提供的资料。 华创证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及与中能电气签订的《中能 电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以 下简称"《受托管理协议》"）的约定编制本报告。 本报告仅对本次债券受托管理的有关事项进行说明，不构成针对本次债券的 任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容 据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进 行的任何作为或不作为，华创证券不承担任何责任。 华创 ...