上海和辉光电股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 4 月 上海和辉光电股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | | 关于《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 5 | | | 关于《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 13 | | | 关于《2023 | 年度独立董事述职报告》的议案 18 | | | 关于《2023 | 年度财务决算报告》的议案 19 | | | 关于《2023 | 年度利润分配预案》的议案 23 | | | 关于《2024 | 年度财务预算报告》的议案 24 | | | 关于《2023 | 年年度报告》及其摘要的议案 26 | | | 关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案 | 27 | | | 关于 2024 年度日常关联交易预计的 ...

根据上述决议，公司实际使用了闲置募集资金 190,000.00 万元暂时补充流 动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常 进行。 截至 2024 年 4 月 15 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 190,000.00 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知 了保荐机构及保荐代表人。 特此公告。 上海和辉光电股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-016 上海和辉光电股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开 第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资 项目建设的资金需求及项目正常进行的前提下，使用不超过 200,000.00 万元的 闲置募 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-015 上海和辉光电股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心视频录播+网络互动 投资者可于2024年4月12日（星期五）至4月18日（星期四）16:00前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 ir@everdisplay.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日发 布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度的 经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 15:00-16:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-014 上海和辉光电股份有限公司 关于核心技术人员离职及核心技术人员职务调整的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员MORIMOTO YOSHIHIRO（森本佳宏）（以下简称"森本佳宏"）先生与公司签订的劳动合同于 2024年4月4日到期。合同到期后，森本佳宏先生不再与公司续签劳动合同，并于 近日办理完毕离职手续。 公司任命核心技术人员刘瑛军先生接替森本佳宏先生担任总工艺师职务。 森本佳宏先生已完成与刘瑛军先生的工作交接，公司的生产经营持续稳 定。森本佳宏先生的离职不会影响公司核心技术的完整性，不会对公司生产经营 带来实质性影响，不会对公司的核心竞争力、业务发展和产品创新产生重大不利 影响。 一、核心技术人员离职的具体情况 森本佳宏先生在公司任职期间参与申请的专利为非单一发明人的专利且为 职务发明创造，前述专利所有权属于公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠 纷，其离职不 ...

东方证券承销保荐有限公司 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海和辉光电股 份有限公司（以下简称"公司"、"和辉光电"）首次公开发行股票并上市的保荐 机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 等有关法规和规范性文件的要求，对上海和辉光电股份有限公司核心技术人员离 职及核心技术人员职务调整的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 关于上海和辉光电股份有限公司核心技术人员离职 及核心技术人员职务调整的核查意见 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员 MORIMOTO YOSHIHIRO（森本佳宏）（以下简称"森本佳宏"） 与公司签订的劳动合同于 2024 年 4 月 4 日到期。合同到期后，森本佳宏先生不 再与公司续签劳动合同，并于近日办理完毕离职手续。 1、森本佳宏先生具体情况 森本佳宏，男，1957 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，东方证券承销保 荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为正在履行上海和辉光电股份有限公司 （以下简称 "和辉光电"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司首次 公开发行股票并在科创板上市日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导 期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况及公司首次 公开发行股票募集资金的使用情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 保荐代表人李鹏、朱佳磊。 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 26 日-2024 年 4 月 3 日 （四）现场检查人员 李鹏、朱佳磊、金骞、葛霖帆 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外 担保、重大对外投资情况、公司经营情况和承诺履行情况等。 （六 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为上海 和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范 性文件的要求，负责和辉光电上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪 报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已制定持续督导计划，并依据工 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 作计划开展持续督导工作 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 保荐机构已与和辉光电签订《保荐协议》， | | 2 | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 | 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 上海证券交易所备 ...

2023 年年度报告 公司代码：688538 公司简称：和辉光电 上海和辉光电股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 209 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 公司已在本报告中阐述了尚未实现盈利的原因，敬请查阅"第三节 管理层讨论与分析"之"四、 风险因素"相关的内容。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 三、 重大风险提示 公司已在本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅"第三节 管 理层讨论与分析"之"四、风险因素"。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人傅文彪、主管会计工作负责人李凤玲及会计机构负责人（会计主管人员）陆大为 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于 2024 ...

上海和辉光电股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 2023年度 关于上海和辉光电股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10235号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 我们审计了上海和辉光电股份有限公司( 以下简称" 和辉 光电")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负 债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财 务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了报告号为信会师 报字[2024]第ZA10231 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后 附的和辉光电2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入 扣除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 和辉光电管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 ——财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣 除情况表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴证报告 第1页 二、注 ...

| | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-71 | 审 计 报 告 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 信会师报字[2024]第 ZA10231 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了和辉光电 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量 ...