北京德恒（沈阳）律师事务所 关于沈阳惠天热电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 沈阳市沈河区青年大街 125 号企业广场 B 座 15A 电话：024-22813466 传真：024-81601909 邮编：110016 北京德恒（沈阳）律师事务所 关于沈阳惠天热电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒（沈阳）律师事务所 关于沈阳惠天热电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 德恒 10G20230053 号 致：沈阳惠天热电股份有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 1 日（星期五）召开。北京德恒 （沈阳）律师事务所接受沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派黄晓行律师、王冰律师（以下简称"德恒律师"）出席本次会议。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《沈阳惠天热电股份有限公司章程》（以下简称"《 ...

证券代码：000692 证券简称：*ST 惠天 公告编号：2023-62 沈阳惠天热电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无增加或否决议案的情况。 2.本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议届次：2023年第三次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议主持人：董事武超 （四）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开经公司第十届董事会2023 年第二次临时会议通过，召开程序符合法律、法规及本公司章程的有关规定。 （五）会议召开的日期、时间： 1.现场会议时间：2023年12月1日（星期五）15：00 2.网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年12月1日 9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年12月1日9:15 至 15:00 期间的任意时间。 （六）会议召开方式：本次股东大会采取会议现 ...

沈阳惠天热电股份有限公司独立董事 关于公司关联交易事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等 法律法规以及《公司章程》有关规定，我们作为公司独立董事事 前召开专门会议，审议通过了关于向控股股东借款的关联交易事 项。现发表独立意见如下： 我们针对公司向控股股东借款的关联交易进行了事前审议， 并发表了同意提交董事会审议的认可意见。 同时，我们认为公司董事会关于本次关联交易事项的表决程 序合法有效。我们同意本次关于向控股股东借款关联交易的议案。 1 （本页无正文，专属《惠天热电独立董事关于公司向控股股东借款关 联交易事项的独立意见》的签署页） 独立董事（签字）： 梁杰 、李卓 、王世权 2023 年 11 月 28 日 2 ...

证券代码：000692 股票简称：*ST 惠天 编号：2023-61 沈阳惠天热电股份有限公司 关于向控股股东借款关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、概述 根据生产经营资金需求，公司决定向控股股东沈阳润电热力有限公司（以下简称"润电 热力"）申请借款5.9亿元，期限1年，年利率为3.105%（即：按中国人民银行发布的2023年 11月贷款市场报价利率（LPR）1年期3.45%下浮10%），若借款后2个月内提前还款则免收利 息，本次借款无需公司提供担保。 本次借款构成关联交易，本公司第十届董事会于2023年11月28日召开了2023年第三次临 时会议，审议通过了《关于向控股股东借款关联交易的议案》，在审议表决过程中，关联董 事进行了回避表决。公司独立董事专门会议事前对本次关联交易进行了审议，全体独立董事 一致同意，并发表了意见（详见下文）。 本次关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需 经过有关部门批准。 本次借款本金加一年利息总计6.08亿元，占公司最近一年经审计净资产的32.57%，根据 《深圳证 ...

（本页无正文，专属《惠天热电独立董事关于公司向控股股东借款关 联交易事项的事前认可意见》的签署页） 沈阳惠天热电股份有限公司独立董事 关于公司关联交易事项的事前认可意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律法规以及《公司章程》有关规定，我们作为公司独立董事 事前召开专门会议，审议通过了关于向控股股东借款的关联交易 事项，并发表事前认可意见如下： 我们认为，公司本次向控股股东借款，有力保障日常生产经 营的资金需求，有效缓解公司资金支出压力，降低融资成本。本 次关联交易定价兼顾双方权益前提下协商确定，借款利率低于市 场贷款利率水平，且两个月内偿还给予免息，充分体现了控股股 东对公司的大力支持，不存在损害公司和公司全体股东特别是中 小股东利益的情形。我们同意将该关联交易提交公司董事会审议。 第 1 页 共 2 页 独立董事（签字）： 梁杰 、李卓 、王世权 2023年11月27日 第 2 页 共 2 页 ...

证券代码：000692 证券简称：*ST 惠天 公告编号：2023-60 沈阳惠天热电股份有限公司 第十届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.会议通知于2023年11月26日以电话和网络传输方式发出。 2.会议于2023年11月28日以通讯表决方式召开。 3.会议应到董事9名，实到董事9名。 4.会议由董事长陈卫国召集并主持。 二、董事会会议审议情况 审议通过了《关于向控股股东借款关联交易的议案》（表决结果：3 票同意，0 票反 对，0 票弃权；该议案涉及关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本公司董 事长陈卫国、董事陈志、徐朋业、武超、刘滋奇、侯明华均在交易对方任职属关联董事， 对本议案进行回避表决,由其他 3 名非关联董事进行表决）。 上述议案具体内容详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨 潮资讯网上的《关于向控股股东借款关联交易的公告》（公告编号：2023-61）。 三、备查文件 1.公司第十届董事会 2023 年第三次临时会议决议。 2.独立董 ...

证券代码：000692 证券简称：*ST 惠天 公告编号：2023-59 沈阳惠天热电股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）会议届次：2023年第三次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议投票表 决； 2. 网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上 述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。 3.投票的注意事项：公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一表决权只能选 择现场投票、网络投票（包含两种途径）等三种方式中的一种方式，不能重复投票，如 果出现重复投票将以第一次投票结果为准。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开经公司第十届董事会2023 年第二次临时会议通过，召开程序符合法律、法规及本公司章程的有关规定。 （四）会议召开的日 ...

证券代码：000692 证券简称：*ST 惠天 公告编号：2023-56 沈阳惠天热电股份有限公司 第十届董事会 2023 年第二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 5.会议的召开符合《公司法》《股票上市规则》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于工业安装公司为二热公司贷款提供担保的议案》（9 票同意，0 票反对，0 票弃权）。 1.会议通知于2023年11月13日以电话和网络传输方式发出。 2.会议于2023年11月15日通讯表决方式召开。 3.会议应到董事9名，实到董事9名。 4.会议由董事长陈卫国召集并主持。 2.审议通过了《关于全资子公司承租关联方民富供热资产的议案》（表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权；该议案涉及关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》，本公司董事长陈卫国、董事陈志、徐朋业、武超、刘滋奇、侯明华均在交易对 方的控股股东单位任职属关联董事，对本议案进行回避表决,由其他 3 名非关联董事进 行表决）。 3.审议通过了《关于召开 2023 年 ...

沈阳惠天热电股份有限公司 关于全资子公司承租民富供热资产关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、概述 2013-2014 年，为优化供热布局，保证相关区域供热效率及能力，公司全资子公司沈阳 市第二热力供暖公司（以下简称"二热公司"）与关联方沈阳惠盛供热有限责任公司（以下 简称"惠盛供热"）签署了《租赁合同》及《补充协议》，二热公司承租惠盛供热所属供热 资产民富锅炉房，作为沈海热网调峰热源。2023 年，上述资产租赁期限已满，二热公司经研 究决定，在原租期到期后继续承租民富锅炉房用于沈海热网调峰，本次租期延期 5 年，租金 不高于 410 万元/年（含税费），租金总计不高于 2050 万元。 本次交易构成关联交易，本公司第十届董事会于2023年11月15日召开了2023年第二次临 时会议，审议通过了《关于全资子公司承租关联方民富供热资产的议案》，在审议表决过程 中，关联董事进行了回避表决。公司独立董事专门会议事前对本次关联交易进行了审议，全 体独立董事一致同意，并发表了意见（详见下文）。 本次关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办 ...

（本页无正文，专属《惠天热电独立董事关于公司关联交易事项的独 立意见》的签署页） 沈阳惠天热电股份有限公司独立董事 关于公司关联交易事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等 法律法规以及《公司章程》有关规定，我们作为公司独立董事事 前召开专门会议，审议通过了关于承租关联方民富供热资产的关 联交易事项。现发表独立意见如下： 我们针对公司全资子公司沈阳市第二热力供暖公司承租关联 方沈阳惠盛供热有限责任公司民富供热资产的关联交易进行了事 前审议，并发表了同意提交董事会审议的认可意见。 同时，我们认为公司董事会关于本项关联交易事项的表决程 序合法有效。我们同意本次董事会关于煤炭销售关联交易的议案。 1 独立董事（签字）： 梁杰 、李卓 、王世权 2023 年 11 月 15 日 2 ...