国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 立性的情形。 二、2023 年度履职情况 （郭亚雄） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定， 忠实、审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人郭亚雄，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，经济学博士，会计学教授，已取得独立董 事资格证书。曾任江西财经大学研究生处科长、副处长，经 济与社会发展研究中心副主任，天音通讯控股股份有限公司 副总经理、普洛股份有限公司财务总监，浙江横店集团有限 公司审计部、企管部总经理，江西江中制药集团外部董事等； 现任公司独立董事，江西财经大学会计学院会计学教授，兼 任仁和药业股份有限公司独立董事、海洋王照明科技股份有 限公司独立董事等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司 ...

国盛金融控股集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十八日 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会 认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董 事的任职资格及独立性的相关要求。 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 自查情况的报告》，国盛金融控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度（以下简称"本期"）财务报表已经大华会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。报告认为公司财务报表已经按照企业会计准 则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果及现金流量。现 将 2023 年财务决算情况汇报如下： 一、主要经营指标 本期公司实现营业总收入 18.74 亿元，较上期 18.94 亿元 减少 0.20 亿元，降幅 1.08%。其中，手续费及佣金收入同比 增加 0.09 亿元，利息收入同比减少 0.30 亿元。2023 年市场 持续低迷，公司开展多策略营销、探索"投研+"业务、证券公 司 2023 年分类结果提升至 BB 级、重启股权质押业务等多措 并举，本期公司股基交易平均市场份额有所上升，由上期的 3.8796‰上升为 3.9382‰，顺利完成十二年来首单 IPO 保荐 承销业务，研究团队排名稳步提升。 （三）营业总成本 本期公司发生营业总成本 20.71 亿元，上期 21.42 亿元， 同比减少 0.71 亿元，降 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-012 国盛金融控股集团股份有限公司 关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2.上市公司所处的当事人地位：被申请人。 3.本次诉讼主要涉及南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"）于 2023 年 9 月 4 日作出的(2022)洪仲案裁字第 0594 号裁决书是否存在撤销的事由。 4.对上市公司损益产生的影响：本诉讼案件尚未审理，公司目前无法评估本 次诉讼对公司财务状况、本期利润或期后利润的影响。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日 收到南昌中院送达的《受理通知书》（案号：（2024）赣 01 民特 32 号）文件， 申请人雪松信托向南昌中院提起撤销仲裁裁决诉讼，南昌中院于 2024 年 3 月 19 日受理此案。现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼事项受理的基本情况 （一）诉讼当事人 申请人：雪松国际信托股份有限公司（原名中江国际信托股份有限公司） 被申请人：国盛金融控股集团股份有限公司（原名广东华声电器股份有限公 司 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-011 国盛金融控股集团股份有限公司 关于注销珠海横琴极盛科技有限公司等 7 家子公司（合伙企业）的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、注销事项的基本情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 9 日召 开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于注销相关子公司的议案》，并 于 2023 年 7 月 18 日召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过《关于注销相 关子公司（合伙企业）的议案》，同意对北京国盛互联信息咨询有限公司（以下 简称"国盛互联信息"）、上海多专科技有限公司（以下简称"上海多专"）、天津 国盛信安科技有限公司（以下简称"国盛信安"）、珠海横琴极盛科技有限公司（以 下简称"极盛科技"）、深圳前海国盛科技有限公司（以下简称"国盛科技"）、深 圳前海弘大嘉豪资本管理有限公司（以下简称"弘大嘉豪"）及深圳弘大智合投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称"弘大智合"）7 家子公司（合伙企业）进行 清算并注销，并授权经理层办理相关清 ...

具体内容详见公司 2024 年 1 月 13 日、2024 年 1 月 31 日刊登于《证券时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限 责任公司的公告》（公告编号：2024-002）、《2024 年第一次临时股东大会决议公 告》（公告编号：2024-008）。 公司本次吸收合并已完成公司内部相应的审批程序，还需获得相关监管部门 批准后方可实施。 二、需债权人知晓的相关信息 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-009 国盛金融控股集团股份有限公司 关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原由 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召 开第四届董事会第三十七次会议，2024 年 1 月 30 日召开 2024 年第一次临时股 东大会，审议通过《关于公司拟吸收合并全资子公 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-008 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无新增、变更及否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议情况。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 30 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 30 日 9:15-9:25,9:30-11:30 及 13:00- 15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 30 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 16 层会议室。 3.会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。 4.会议召集人：公司董事会。 1.审议通过《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的议 案 ...

法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于 国盛金融控股集团股份有限公司 二〇二四年第一次临时股东大会 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing 苏州·长沙 ·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·南昌·大连·银川·拉孜 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Guiyang·Wulumuqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Nanchang·Dalian·Yinchuan·Lhatse 香港·巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩 Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley·Stockholm 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42 层 邮编：518034 2 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-007 国盛金融控股集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 国盛金融控股集团股份有限公司（证券简称：国盛金控；证券代码：002670； 以下简称"公司"）股票连续 3 个交易日内（2024 年 1 月 22 日、1 月 23 日、1 月 24 日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据深圳证券交易所的有关规 定，属于股票交易异常波动情形。 二、关注、核实情况说明 经自查，并向公司控股股东江西省交通投资集团有限责任公司、子公司国盛 证券有限责任公司核实，现就有关情况说明如下： 1.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 3.截至目前，公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化。 4.公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事 项，或处于筹划阶段的重大事项。 5.股票异常波动期间控股股东、实际控制 ...

一、签字注册会计师变更情况 大华所作为公司 2023 年度财务报表和内部控制的审计机构，原委派李琪友 先生、朱娟女士为签字注册会计师为公司提供审计服务。鉴于原签字注册会计师 朱娟女士工作调整，现指派杨一女士接替朱娟女士作为公司 2023 年度审计项目 的签字注册会计师，继续完成相关工作。变更后的签字注册会计师为李琪友先生、 杨一女士。 二、本次变更签字注册会计师的基本信息 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-006 国盛金融控股集团股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 6 日召 开第四届董事会第二十九次会议暨 2022 年度董事会会议，2023 年 5 月 30 日召 开 2022 年度股东大会，审议通过《关于续聘 2023 年度财务审计机构的议案》， 同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）为公司 2023 年度财务审计机构。具体内容详见公司 2023 年 4 月 7 日、2023 ...