北京金诚同达（上海）律师事务所 预留授予部分第二个解除限售期 解除限售条件成就的 法律意见书 金沪法意[2024]第 027 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：86-21-3886 2288*1018 金诚同达律师事务所 法律意见书 2021 年限制性股票激励计划 关于 杭州中亚机械股份有限公司 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 中亚股份、公司 | 指 | 杭州中亚机械股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 年激励 本激励计划、2021 | 指 | 杭州中亚机械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《杭州中亚机械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 本次解除限售 | 指 | 公司为本激励计划预留授予部分限制性股票的激励对象办 | | | | 理解除限售事宜 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | ...

公司简称：中亚股份 证券代码：300512 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州中亚机械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个解除限售期解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 2 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 | 7 | | 五、独立财务顾问意见 | 11 | 一、释义 3 / 13 1. 中亚机械、本公司、公司、上市公司：指杭州中亚机械股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指《杭州中亚机械股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票（第一类限制性股票）：公司根据本激励计划规定的条件和价格， 授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达 到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本激励计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司任职的高级管理人 员、中层管理人员及核心技术 ...

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-013 2、本次董事会于 2024 年 2 月 23 日召开，采用通讯方式进行表决。 3、本次董事会应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 4、本次董事会由董事长史中伟主持，监事及高级管理人员列席了本次董事 会。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规 和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售 期解除限售条件成就的议案》。 杭州中亚机械股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长史中伟召集，会议通知于 2024 年 2 月 20 日以通讯 方式发出。 该议案已经董事会薪酬与考核委员会全体成员同意后，提交董事会审议。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。议案审议通过。 三、备查文件 同意按照 2021 年限制性股票激励计划的相关规定办理预留授予部分第二个 解除限售 ...

杭州中亚机械股份有限公司监事会 综上，我们一致同意公司按照相关规定为预留授予的 42 名激励对象第二个 解除限售期可解除限售的 356,625 股限制性股票办理解除限售相关事宜。 （以下无正文） （本页为杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第四届监事会第二十八次会议 相关事项的书面审核意见签字页） 关于第四届监事会第二十八次会议 相关事项的书面审核意见 （2024年2月23日） 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和杭州中亚机械股份有限公司 （以下简称"公司"）《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度的有关规 定，公司监事会就第四届监事会第二十八次会议相关事项进行了认真审核，并发 表书面审核意见如下： 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售 条件成就的书面审核意见 经核查，公司监事会认为： 公司 2021 年限制性股票激励计划规定的预留授予部分第二个限售期已届满， 第二个解除限售期解除限售条件已经满足，激励对象主体资格合法、有效，符 ...

公司于 2024 年 2 月 5 日收到卢志锋出具的《关于股份减持计划实施进展的 告知函》。截至本公告披露日，卢志锋本次股份减持计划期限已届满，未减持股 份。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）、《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 有关规定，现将卢志锋本次股份减持计划的实施情况公告如下： 一、股东减持情况 证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-012 杭州中亚机械股份有限公司 关于公司高级管理人员股份减持计划期限届满 未减持的公告 股东卢志锋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 30 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司高级管理人员减持股份的预披 露公告》。公司高级管理人员卢志锋计划在自上述公告披露之日起 15 个交易日 后六个月内以集中竞价方式减持本公司股份不超过 18,750 股（占剔除回购 ...

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-011 杭州中亚机械股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 2 月 2 日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）接到公司 控股股东杭州沛元投资有限公司（以下简称"沛元投资"）通知，获悉其所持有本 公司的部分股份被质押，具体事项如下： 一、 股东股份质押基本情况 1、本次股份质押基本情况 | | | | | | 是 | 是 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 是否为控 | | | | 否 | 否 | | | | | | 股东名 | 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 为 | 为 | 质押起 | 质押到 | | 质押 | | | 第一大股 | 数量 | 持股份 | 总股本 | | 补 | | | 质权人 | | | 称 | 东及一致 | （股） | 比例 | 比例 | 限 | 充 | ...

一、新取得《营业执照》的基本信息 证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-008 杭州中亚机械股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第 四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十七次会议，于 2023 年 12 月 18 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更公司经营范围的议 案》, 同意公司结合实际经营情况，对公司经营范围进行变更。具体内容详见公 司 2023 年 12 月 2 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第四届 董事会第二十九次会议决议公告》、《第四届监事会第二十七次会议决议公告》、 《关于变更公司经营范围的公告》，及 2023 年 12 月 19 日于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年第二次临时股东大会决议公告》。 公司已完成变更公司经营范围的工商变更登记及《公司章程》备案手续，并 ...

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-005 杭州中亚机械股份有限公司 | 受托人 | 产品名称 | | | 金额 | 产品类型 | 起始日 | 赎回日 | 预计年化收 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | | | （万元） | | | | 益率 | | | 中信证券 | 中水机器人 | 2 | 月 8 | 1,000.00 | 质押式报 | 2023/02/08 | 2023/03/08 | 2.30% | 已赎回 | | | 日 28 | 天 | | | 价回购 | | | | | 1 受托人名称 产品名称 金额（万元） 产品类型 起始日 到期日 投资收益（元） 中信证券 中亚股份1月3 日 14 天 3,000.00 质押式报 价回购 2024 年 1 月 3 日 2024 年 1 月 17 日 25,315.07 二、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 | 中信证券 | 中水机器人 | 月 3 | 8 | | | | 质押式报 | 2023/03/08 ...

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-004 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 4 月 25 日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于使 用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》。同意在保证公司正常经营的情况 下，公司（含合并范围内子公司）使用不超过 3 亿元的自有资金进行现金管理及 投资，自公司第四届董事会第二十四次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在 上述额度及决议有效期内，用于现金管理及投资的资本金可循环使用，但现金管 理及投资获取的收益进行再投资，再投资的金额不应包含在初始投资金额内，且 决议有效期内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额） 不应超过投资额度。 2024 年 1 月 11 日，公司赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称"中 信证券"）购买的质押式报价回购周周鑫 2000 期 3,000.00 万元，实现 ...

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-003 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 4 月 25 日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于使 用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》。同意在保证公司正常经营的情况 下，公司（含合并范围内子公司）使用不超过 3 亿元的自有资金进行现金管理及 投资，自公司第四届董事会第二十四次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在 上述额度及决议有效期内，用于现金管理及投资的资本金可循环使用，但现金管 理及投资获取的收益进行再投资，再投资的金额不应包含在初始投资金额内，且 决议有效期内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额） 不应超过投资额度。 | 受托人 | 产品名称 | | | | 金额 | 产品类型 | 起始日 | 赎回日 | 预计年化收 | 备注 | | --- | --- | --- | --- ...