渤海汽车系统股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第 1 页/共 6 页 1 目的 为进一步规范渤海汽车系统股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计和财务 信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执 业，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国会计法》《中华人民共 和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》及上 交所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 2 适用范围 本办法适用于渤海汽车系统股份有限公司。 3 总则 本办法所称选聘会计师事务所，是指根据中国证监会、证券交易所等的要 求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可比照本办法执行公司选聘。 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审核并提出建议后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

渤海汽车系统股份有限公司 关联交易决策制度 二○二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为了加强渤海汽车系统股份有限公司(以下简称"公司")关联交易 管理，明确管理权限和审批程序，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称" 《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《渤海汽车系统股份有限公司章程》（以下简 称" 《公司章程》"）及其他有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内各子公司。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： (一)购买或出售资产； (二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等 ...

渤海汽车系统股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的 专项审核意见 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计 师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对 营业收入扣除情况表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施 了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信, 我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为,公司编制的营业收入扣除情况表在所有重大方面按照相关规定编 制,公允反映了公司营业收入扣除情况。 ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP B 座 20 层 地址 (location): 北 京 市 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-020 渤海汽车系统股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司 2023 年度利润分配预案 根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023 年度《审计报 告》，公司 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为-19,880.64 万元，母 公司累计未分配利润为 19,565.53 万元。 经公司第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十二次会议审议通过， 公司 2023 年度利润分配预案为：不进行利润分配，不派发现金红利、不送红股、 不以公积金转增股本，未分配利润结转入下年度。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，敬请广大投资 者理性投资，注意投资风险。 证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-020 资金需求，为公司持续稳健经营及发展提供保障，公司将严格按照《公司法》、 《证券法》、《公司章程》和监管部门的要求，从有利于公司发 ...

北京汽车集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，通过查验北京汽车集团财务有限公 司（以下简称"财务公司"）的《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资料，并审 阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 经营以下本外币业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨 询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务； （四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办 理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业 拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）成员单位产品的消费信贷、买方信贷 及融资租赁；（十三）有价证券投资（除股票、信托投资以外）。（市场主体依法自主选择 经营项目，开展经营活动；依法须 ...

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2024-017 渤海汽车系统股份有限公司 关于新增日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：否 ●日常关联交易对上市公司的影响：新增 2024 年度日常关联交易，是基于 公司子公司海纳川翰昂正常生产经营的需要，关联交易定价公平、公正，交易公 允，没有损害公司及中小投资者的利益，也不会对公司的独立性构成影响。 一、关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会会议审议情况 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十四次 会议审议通过了《关于新增日常关联交易预计的议案》。关联董事黄文炳、陈宏 良、顾鑫、陈更、高月华、季军在对本议案进行表决时予以回避，由非关联董事 进行表决。 2.独立董事专门会议审议情况 2024 年 4 月 19 日，公司召开第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一 次会议，审议通过了《关于新增日常关联交易预计的议案》，独立董事认为：本 次新增 ...

渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中兴华"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审 计机构。 根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中兴华在 审计中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，中兴华在资质等方面合规有效，履 职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 渤海汽车系统股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1993 年，特殊普通合伙企业。注册 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人李尊农。2023 年度 末合伙人数量 189 人、注册会计师人数 969 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数 489 人。2022 年度经审计的业务收入 184,514.90 万元，其中审计业务收入 135,088.59 万元，证券业务收入 32,011.50 万元；2022 ...

渤海汽车系统股份有限公司 未来三年（2024-2026 年度）股东回报规划 一、基本原则 1、重视对投资者的合理投资回报，充分维护公司股东依法享有的资产收益 等权利。 2、利润分配政策保持持续性和稳定性，同时兼顾公司的可持续发展和全体 股东的整体利益。 3、公司董事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应充分听取 中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 二、考虑因素 本规划的制订，立足于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司所处行业 特点、资金成本、外部融资环境以及对投资者的合理回报等因素的基础上，充分 考虑公司目前及未来的盈利能力、现金流量状况、发展所处阶段、经营资金需求、 信贷及债权融资环境等情况，建立积极回报投资者的机制，以保证利润分配政策 的一致性、合理性、稳定性以及信息披露的真实性。 三、具体内容 1、利润分配形式 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律许可的其他方式分配 利润，优先采用现金分红的利润分配形式。 为保持渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）利润分配政策的一 致性、合理性和稳定性，增强现金分红透明度，充分维护全体股东依法享有的资 产收益权，积极、稳定回 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 渤海汽车系统股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 (二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 (三)第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (四)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 1,156,910,899.09 | | -4.89% | | 归属于上市公司股东的净利润 | -45,230,033.74 | | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | -52,947,927.64 | ...

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 渤海汽车系统股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （李刚） 2023 年，本人作为渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司 章程》《董事会议事规则》等要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情 况，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是 社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人李刚，现任新疆财经大学会计学院教授，原会计系主任及新疆维吾尔自 治区重点学科带头人，2021 年 3 月至今任公司独立董事，同时任公司董事会审 计委员会主任委员、提名委员会委员。 1、出席董事会会议情况 | | | | 出席董事会会议情况 | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...