中能电气股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初占用 | 2023 年度占用累 计发生金额（不 | 2023 年度占用资 金的利息（如 | 2023 年度偿还累 | 2023 年期末占用 | 占用形成原 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 资金余额 | | | 计发生金额 | 资金余额 | 因 | 占用性质 | | | | | | | 含利息） | 有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企业 | | | | | | | | | | | | ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对中能电气部 分募集资金投资项目延期的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行 股票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,43 ...

中能电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中能电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

中能电气股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人缪希仁，作为中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事，2023年度严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席 公司相关会议，对董事会的相关议案认真审议，能充分发挥独立董事的独立性和 专业性作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 1、参加董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共召开董事会 11 次、股东大会 3 次。本着勤勉尽责的态度， 本人积极参加股东大会、董事会、董事会专门委员会会议及董事会组织的其他各 项活动，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，充分利用自身专业知识， 结合公司实际经营情况，客观、独立、公正地履行职责。本人会前认真审阅会议 材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、要求 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于聘请2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 4 月 23 日分别召开第六届董事会第十五次会议与第六届监事会第十三次会议，审议通过《关 于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》，公司拟继续聘请立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。本 事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事项公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1-1-2205-1 | 2023 | 年末执业 | 注册会计师 | 人 264 | | --- | --- | --- | --- | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 128 人 | | 2022 | 年业务收 ...

中能电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气 公司"）董事会编制的2023年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供中能电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为中能电气公司年度的必备文件，随同其他文件一起报 送并对外披露。 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 立信中联专审字[2024]D-0162号 二、董事会的责任 按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》 的规定，编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，提供真实、合 法、完整的相关资料，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于举办2023年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）已于 2024 年 4 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 上公布了《2023 年年度报告》。为便于广大投资者更 加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）15:00—17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办中能电气股份有限公 司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和 建议。 一、说明会召开的时间、地点 二、参加人员 在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 四、联系人及咨询办法 联系人：于春江、陈榆 ...

中能电气股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 中能电气股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，中能电气股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事房桃峻先生、缪希仁先 生、冯玲女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事房桃峻先生、缪希仁先生、冯玲女士的任职经历以及其签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》中关于 独立董事独立性的相关要求。 ...

中能电气股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）作为公司2023年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信中联在2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信中联在资质等方 面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 1、机构基本信息、资质条件等 | 机构名称 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）前身为立信中联闽都会计 | | 历史沿革 | 师事务所有限公司，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件 | | | 批复同意，立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立立信中联 | | | 会计师事务所（特殊普通合伙）。 | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 天津自贸试验区 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票及 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中能电气股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定 ...